银保监会：理财公司应建立人员信息登记和公示制度
发布时间：2022-10-24 12:21 来源：东方财富 阅读量：12354
《办法》充分对标了国内外资产管理行业的良好监管实践，并结合财富管理公司的特点细化了相关要求。
具体来说，设立首席合规官负责审查，监督和检查内部控制的建设和执行情况，并可直接向董事会和监管机构报告，以充分发挥其监督和制衡作用进一步加强信息披露建立人员信息登记和公示制度，明确投资者和交易者名单公示投资人从业信息，关联交易信息，托管人信息等在理财公司官网或中国理财网等行业统一渠道上
加强交易监测，预警和反馈实施公平贸易和异常贸易监测系统，前瞻性地识别和防范风险实行集中交易和交易记录制度，确保投资与交易分离，交易信息可追溯，可核查完善个人信息保护建立信息隔离制度，加强信息隔离，防止敏感信息的不当传播和使用依法处理投资者个人信息，保护投资者个人信息安全
（责编：许一诺）
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